证券公司变更注册资本是什么？

1. 证券公司变更注册资本是什么？

1、申请报告及有关处理措施的协议
2、增资扩股有关文件。包括增资协议、股东(大)会决议
3、证券公司增资扩股后的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)
4、增资股东背景材料(企业简介、营业执照副本复印件、增资后持股5%以上增资股东的经工商登记的股东名册)
5、(新增持股5%以上)增资股东最近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表以及(如果最近两年未连续盈利，出现亏损的当年)增资股东扣除非经常性损益后的净利润的证明文件。按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表(财务数据)。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件
6、(增资后持股5%以下或者原持股5%以上)增资股东最近一年末对其他企业的长期投资与净资产比例的证明文件或者近一年经审计财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件
7、《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》(参见示范文本)及上述自然人的背景资料(身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)
8、证券公司对增资扩股后股东间关联关系、一致行动人关系的说明
9、增资股东《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》
10、《证券公司及主要负责人承诺书》
11、法律意见书、律师事务所及律师的执业证书复印件、持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人的诚信情况证明文件以及证券公司增资扩股法定程序证明文件
12、证券公司背景资料(经工商登记的股东名册、最近一次公司变更注册资本的批准文件复印件、最近一次公司变更注册资本后变更股东情况的说明及批准文件或者无异议函的复印件)
13、(增资股东为信托公司的)增资股东关于入股行为符合法律法规及中国证监会规定的说明文件
14、(增资股东为有限合伙企业的)增资股东关于资金来源和出资人背景情况(包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等)的说明
15、(增资股东为有限合伙企业的)负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺
16、中国证监会要求的其他材料。

2. 证券公司变更注册资本

	《证券法》第一百二十九条规定：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。

3. 证券公司变更注册资本是怎样规定的？

1、申请报告及有关处理措施的协议
2、增资扩股有关文件。包括增资协议、股东（大）会决议
3、证券公司增资扩股后的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）
4、增资股东背景材料（企业简介、营业执照副本复印件、增资后持股5％以上增资股东的经工商登记的股东名册）
5、（新增持股5％以上）增资股东最近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表以及（如果最近两年未连续盈利，出现亏损的当年）增资股东扣除非经常性损益后的净利润的证明文件。按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表（财务数据）。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件
6、（增资后持股5％以下或者原持股5％以上）增资股东最近一年末对其他企业的长期投资与净资产比例的证明文件或者近一年经审计财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书应当作为附件
7、《直接持有或者间接控制证券公司5％以上股权的自然人情况申报表》（参见示范文本）及上述自然人的背景资料（身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件）
8、证券公司对增资扩股后股东间关联关系、一致行动人关系的说明
9、增资股东《关于入股XX证券公司有关情况的说明与承诺》
10、《证券公司及主要负责人承诺书》
11、法律意见书、律师事务所及律师的执业证书复印件、持有证券公司5％以上股权的股东和实际控制人的诚信情况证明文件以及证券公司增资扩股法定程序证明文件
12、证券公司背景资料（经工商登记的股东名册、最近一次公司变更注册资本的批准文件复印件、最近一次公司变更注册资本后变更股东情况的说明及批准文件或者无异议函的复印件）
13、（增资股东为信托公司的）增资股东关于入股行为符合法律法规及中国证监会规定的说明文件
14、（增资股东为有限合伙企业的）增资股东关于资金来源和出资人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明
15、（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺
16、中国证监会要求的其他材料。

4. 证券公司变更注册资本的流程？

《证券法》第124条：设立证券公司，应当具备下列条件：
（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；《证券公司监督管理条例》第9条：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条第一款规定的限制。《证券公司监督管理条例》第10条：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（三）不能清偿到期债务；
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》
四、持有证券公司5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，或有负债未达到净资产的50％，不存在不能清偿到期债务的情形。对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。
五、持有证券公司5％以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。……
六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。
七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。
九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。
十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5％以上。

5. 公司注册后如何变更注册资本？

答：可以的。变更注册资本应当提交依法设立的验资机构出具的验资证明。公司增加注册资本的，有限责 
任公司股东认缴新增资本的出资和股份有限公司的股东认购新股，应当分别依照公司法设立有限责任公司 
缴纳出资和设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。股份有限公司以公开发行新股方式或者上市公司 
以非公开发行新股方式增加注册资本的，还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件。公司法定公积 
金转增为注册资本的，验资证明应当载明留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25％。
公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注 
册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。
公司变更实收资本的，应当提交依法设立的验资机构出具的验资证明，并应当按照公司章程载明的出资时 
间、出资方式缴纳出资。公司应当自足额缴纳出资或者股款之日起30日内申请变更登记。
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6. 公司注册资本变更如何进行？

企业申请变更注册资金需要提交下列材料： 1、公司变更登记申请书（公司盖章） 2、公司变更登记附表----股东出资信息（公司盖章） 3、指定代表或者共同委托代理人的证明（公司盖章） 4、股东会决议（打印、股东签章） 5、修改后的公司章程或者公司章程修正案（打印，法定代表人签字） 6、验资报告 7、股权认缴出资承诺书（限以股权出资） 8、国务院证券监督管理机构的核准文件（限股份公司以募集方式增资） 9、变更注册资本的批准文件或许可证件复印件（公司盖章） 10、公司减少注册资本报纸公告和公司债务清偿或者债务担保情况的证明（原件）11、公司营业执照正副本

7. 证券公司的注册资本

1.经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；2.经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；（4）其他证券业务；3.经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；（4）其他证券业务；4.证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）5.证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。

8. 如何变更注册资本

法律分析：申请变更注册资金需要提交下列材料： 1、公司变更登记申请书；2、公司变更登记附表----股东出资信息；3、指定代表或者共同委托代理人的证明； 4、股东会决议；5、修改后的公司章程或者公司章程修正案； 6、验资报告； 7、股权认缴出资承诺书； 8、国务院证券监督管理机构的核准文件；9、变更注册资本的批准文件或许可证件复印件（公司盖章） 10、公司减少注册资本报纸公告和公司债务清偿或者债务担保情况的证明；11、公司营业执照正副本。
法律依据：《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十一条  公司增加注册资本的，应当自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记。公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。